美國證交會 - FT中文網

詠竹坊
坦白從寬美國證交會放容聯云一馬

美國證券監管機構指控這家云服務提供商存在虛報收入，但由于該公司配合調查，未對其處以罰款。

加密金融
紐約州向加密行業揮起大刀，以太幣將成為目標？

不要讓業界的說法欺騙了你：加密貨幣仍與美國監管機構存在嚴重分歧。

美國證交會
SEC介入炒股者烏龍操盤

美國證交會暫停早已退市的Zoom Technologies股票交易，因為投資者誤認為它是在新冠疫情期間人氣飆升的視頻會議應用Zoom。

美國證交會
伊麗莎白?霍姆斯被控重大欺詐

驗血公司Theranos創始人因多年來通過夸大或虛假陳述集資逾7億美元，被美國證交會指控犯有“重大欺詐”。

FT大視野
FT大視野：古根海姆遭調查

華爾街資產管理公司古根海姆的高管被指從事自我交易，將自身利益置于客戶之前，引起美國證交會的調查。

阿里巴巴
阿里巴巴接受美國證交會調查

美國股市
美國證交會關注ETP在8月24日美股大跌中作用

阿里巴巴
美國證交會向阿里巴巴索取信息

華爾街
用科技監管華爾街？

美國證交所正努力變得更加“智能”，追趕證券行業的發展步伐。但該機構現任和前任官員都警告，雖然新技術能夠加快追查進度，但也不是萬能靈藥。

對沖基金
FT社評：“兇起來”的美國證交會

以往，SEC往往會過于輕易地對案件作出和解。這鼓勵一些人將違法視為一種有代價的正常業務活動。可喜的是，在法爾科基金案中，SEC首次展露出其經過磨礪的“牙齒”。

美國證交會
不是只有美國才有法律

前對沖基金合伙人李淯：美國證交會要求會計師共享外國公司的審計文件，這與中國的規定直接抵觸。兩個國家的法律原則有時會相互抵觸，這是難以避免的。

德意志銀行
德銀遭前員工投訴

中國概念股
中美審計監管風波需高層滅火

中國安邦集團研究總部：美國證交會這次針對的雖然是五大會計師事務所的中國業務，但最后美中兩國能否達成妥協，仍需雙方高層出來滅火，否則將對美中資本往來構成嚴重沖擊。

美國證交會
美國SEC起訴五大會計事務所中國分支

美國證交會
美國監管機構希望實地檢查中國審計機構

上市
美國醞釀放松上市規則

美國證交會
美林1000萬美元了結美國證交會調查

美國證交會
美國證交會增加預算受阻

高盛
美國參議院報告將再度抨擊高盛

內幕交易
分析：跨境打擊內幕交易

從朱清全一案可以看出，美國正在加緊查處內幕交易。亞歐國家也在對此采取更加嚴厲的措施，并與美國證交會及檢察機關進行合作。

高盛
美證交會誓對華爾街提起更多訴訟

美國證交會
Lex專欄：莫讓高盛遮望眼

與正常的推斷恰恰相反，4月對于銀行業而言美妙無比。對高盛的圍攻讓任何有關金融業改革的理性辯論都黯然失色，而歐洲債務問題也成了轉移視線的工具。

SEC
高盛對SEC指控由震驚轉為憤怒

美國證交會
美國證交會通過一系列評級機構監管措施

AIG
AIG前董事長1500萬美元了結SEC指控

美國證交會
美國證交會擬實施“自行籌資”

美國證交會
分析：美國證交會拿大企業開刀

由于未注意到馬多夫龐氏騙局等重大欺詐行為，美國證交會受到了鋪天蓋地的指責。如今，美國證交會正在積極重塑自身“嚴格執法”的形象。

監管
美股東有望直接提名公司董事

SEC通過的新提案是美股東近年來取得的最大勝利

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加密金融關注 紐約州向加密行業揮起大刀，以太幣將成為目標？

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