在其英國財富管理業務非洲分部曾爆出未經授權的交易之后，瑞銀(UBS)于2007年對合規實踐進行了一次全面徹底的審核。這是英國一法庭了解到的情況。
昨日，一位瑞銀高管的出庭律師披露了該行發生在倫敦的另一起流氓交易案。而就在幾天后，前瑞銀雇員科維庫?阿多波利(Kweku Adoboli)將就給瑞銀造成23億美元交易損失的案件提起上訴。今年9月，阿多波利被控犯有4項造假和會計欺詐罪名。
英國金融服務管理局(FSA)堅稱，前瑞銀英國財富管理業務首席執行官約翰?波蒂奇(John Pottage)本應更早采取行動，發現該行風險管理方面存在的“嚴重缺陷”。該局已向瑞銀開出了10萬英鎊的罰單，波蒂奇對此持有異議，辯稱自己2006年出任首席執行官之后，已采取了所有合理的措施，以杜絕“松懈的”合規行為。
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